LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA Y SU CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Ciclo Formativo

OBJETIVO DEL CICLO FORMATIVO

Ofrecer a los abogados y abogadas un marco claro y actualizado para comprender cómo está evolucionando el Derecho penal de la empresa, cuáles son los estándares internacionales qué se espera hoy de los sistemas de cumplimiento y cómo deben integrarse en la gobernanza de las empresas y en la estrategia jurídica y procesal de la persona jurídica, reforzando al mismo tiempo la seguridad jurídica, la propiedad y la eficacia del sistema y hacia donde debería evolucionar el sistema español.

18:00 – 19:30 h. Sesión 2: La experiencia de la Audiencia Nacional y en el Tribunal Supremo en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica.

• Criterios jurisprudenciales de imputación de la persona jurídica (doctrina del Tribunal Supremo).
• Estándares probatorios y carga de la prueba en el proceso penal corporativo.
• Valoración judicial de los modelos de compliance en sede penal (práctica de la Audiencia Nacional).
• Eficacia de los Sistemas de cumplimiento. Valor probatorio de los elementos de cumplimiento (formación, canal, auditoría, revisiones). Fijación de criterios probatorios.

Ponentes:

• Alejandro Abascal Junquera. Magistrado en la Audiencia Nacional y vocal del Consejo General del Poder Judicial.
• Alejandro Luzón Cánovas. Fiscal Jefe de la Fiscalía Anticorrupción.
• Carlos Aguilar Fernández. Socio de Procesal de CMS Albiñana & Suárez de Lezo.

Modera: Jorge Navarro Massip. Vicedecano del Colegio de la Abogacía de Barcelona.

18:00 – 19:30 h. Sesión 3. Compliance penal en la empresa

• Diseño, revisión y defensa jurídica del modelo de compliance penal. El papel del abogado en el diseño y revisión de los modelos de prevención penal.
• Identificación y priorización de riesgos con lógica penal.
• Diseño eficaz del modelo de compliance penal
• Elementos esenciales, identificación de riesgos y adecuación real a la actividad de la persona jurídica.
• Efectividad real vs. cumplimiento formal.
• Documentación, trazabilidad y criterios de valoración judicial de los sistemas de cumplimiento.
• Revisión y actualización continua del modelo de compliance.
• Impacto de cambios normativos, jurisprudenciales y lecciones derivadas de incidentes o investigaciones.
• Interacción entre investigación interna, estrategia procesal y uso del sistema de cumplimiento como elemento de defensa.
• Investigaciones internas.
• Papel del responsable del sistema de cumplimiento, y análisis sobre las estructuras en las organizaciones, sus tomas de decisión, la idoneidad de los cargos, la distinta función y posición entre órganos internos y de administración.
• Sistemas Internos de información y de cumplimiento en el sector público.

Ponentes:

• Manuel Villoria Mendieta. Presidente de la Autoridad Independiente de Protección del Informante.
• Piedad Barco Gurrea. Vicesecretaria del Consejo de Administración y responsable de Compliance Corporativo de Inditex.
• Dolores Herrera Pereda. Directora de Cumplimiento de Iberdrola, S.A.

Modera: Regina Reyes Gallur. Secretaría técnica del Observatorio de Cumplimiento de la Cámara de Comercio de España, Socia en Ayala de la Torre Abogados.

18:00 – 19:30 h. Sesión 4. Responsabilidad de la persona jurídica y garantías constitucionales

• Titularidad de derechos fundamentales por las personas jurídicas: alcance y límites.
• Derechos de la personalidad y su aplicación a las personas jurídicas: la problemática de los daños reputacionales.
• Garantías constitucionales en el ius puniendi corporativo: presunción de inocencia, principio de personalidad y art. 24 CE.
• Los principios constitucionales de culpabilidad, contradicción y defensa y su aplicación a las personas jurídicas en el proceso penal.
• Las investigaciones internas y su aportación al proceso penal como estrategia de defensa de la compañía.

Ponentes:

• Enrique Arnaldo Alcubilla. Magistrado del Tribunal Constitucional.
• Manuel Marchena Gómez. Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo.
• Concepción Rayón Ballesteros. Profesora de Derecho Procesal Universidad Complutense de Madrid

Modera: Albert Sierra. Decano del Colegio de la Abogacía de Girona.

• Valoración judicial de los programas de cumplimiento normativo y su eficacia penal.
• Criterios probatorios de la eficacia de los sistemas de cumplimiento: formación, canal, auditorías internas y externas, certificaciones del sistema, revisiones.
• Canales internos de información y protección del informante: funcionamiento, garantías y papel en los procedimientos de investigación interna.
• Investigaciones internas y prueba en el proceso penal: trazabilidad, documentación y prueba pericial (forensic).
• Impacto reputacional y organizativo del proceso penal y su gestión jurídica.
• Beneficios de la colaboración empresarial tanto para el sistema como para las empresas y la necesidad de medidas de colaboración bidireccionales.

Ponentes:

• Juan Carlos Campo Moreno. Magistrado del Tribunal Constitucional.
• Joaquín Delgado Martín. Magistrado de la Sala de la Audiencia Nacional.
• María Massó Moreu. Socia penal en Baker McKenzie.

Modera: Emilio Vega Ruiz. Decano del Colegio de la Abogados de Guadalajara.

18:00 – 19:30 h. Sesión 6. Los grupos de empresas

*Esta sesión tendrá lugar en el Salón de actos de la Camara de Comercio C. de la Ribera del Loira, 12, Barajas, 28042 Madrid

• La gobernanza del cumplimiento normativo.
• Análisis del régimen aplicable a los grupos de empresas, perímetro de la imputación penal y salvaguardas.
• Procesos de toma de decisión en grupos internacionales con estructuras complejas, donde la gobernanza se articula mediante sistemas formales de delegación, comités especializados y funciones de control.
• Diferencias estructurales y la interacción entre órgano de administración, alta dirección y funciones de cumplimiento para un asesoramiento preventivo y contencioso de calidad.
• Conexión entre estrategia de compliance y gobernanza corporativa para garantizar una gestión alineada con el mercado y con las expectativas de los stakeholders.

Ponentes:

• Blanca Sánchez Fresco, directora de Asesoría Jurídica Corporativa Nacional del Grupo Mapfre.
• Alberto Alonso Ureba. Catedrático de Derecho Mercantil de la Universidad Rey Juan Carlos.
• Julia Durán Domínguez. Directora de gobernanza y compliance en Iberdrola, S.A

Modera: Federico Bravo Hernández. Decano del Colegio del Abogados de la Rioja.

18:00 – 19:30 h. Sesión 7. Tendencias en responsabilidad penal y compliance

• Derecho comparado, reformas normativas y soluciones extrajudiciales.
• Análisis comparado de modelos relevantes de responsabilidad penal y cumplimiento.
• Evolución normativa y nuevas exigencias regulatorias.
• Acuerdos extrajudiciales, mecanismos de cooperación y fórmulas de resolución en el ámbito penal y sancionador.

Ponentes:

• Alfredo Liñán Lafuente. Profesor titular de la UNED.
• David Velázquez Vioque. Abogado.
• María Moreno Sánchez. Abogada. Gally Abogados

Modera: Miguel Bueno Sánchez. Socio Ayala de la Torre Abogados.

18:00 – 19:30 h. Sesión 8. La gobernanza y el cumplimiento como valor estratégico de la empresa.

• La inversión en gobernanza como activo económico de la empresa.
• Cómo reparar el impacto reputacional de una imputación de la persona jurídica o de sus administradores o directivos.
• La necesidad de redefinir las reglas del procedimiento para garantizar una igualdad de armas.
• Empresa familiar, PYME y gobernanza.

Ponentes:

• Julián Martínez-Simancas Sánchez. Abogado.
• Eduardo Torres Dulce Lifante. Ex fiscal General del Estado, abogado en Garrigues.
• Álvaro de la Haza. Director General Corporativo en Cosentino.

Modera: Miguel Hermosa Espeso. Decano del Colegio de Abogados de Palencia

Cierre del Programa: Miguel Hermosa y José María Ayala.