LA RESPONSABILITÉ PÉNALE DES ENTITÉS JURIDIQUES ET LEUR CONFORMITÉ RÉGLEMENTAIRE

Cycle de formation professionnelle

OBJECTIF DU CYCLE DE FORMATION

Offrir aux avocats un cadre clair et actualisé pour comprendre l'évolution du droit pénal des entreprises, les normes internationales attendues des systèmes de conformité aujourd'hui et comment elles doivent être intégrées à la gouvernance d'entreprise et à la stratégie juridique et procédurale de l'entité juridique, tout en renforçant la sécurité juridique, la propriété et l'efficacité du système et en indiquant où le système espagnol devrait évoluer.

18h00 – 19h30. Séance 2 : L’expérience de Audiencia Nacional et trouvez dans le Tribunal Supremo en matière de responsabilité pénale des personnes morales.

• Critères jurisprudentiels d'imputation de la personne morale (doctrine de Tribunal Supremo).
• Normes de preuve et charge de la preuve dans les procédures pénales contre les entreprises.
• Évaluation judiciaire des modèles de conformité dans les procédures pénales (pratique de la Audiencia Nacional).
• Efficacité des systèmes de conformité. Valeur probante des éléments de conformité (formation, canaux de communication, audit, revues). Établissement de critères probants.

Intervenants:

• Alejandro Abascal Junquera. Magistrat dans le Audiencia Nacional et voyelle de Consejo General del Poder Judicial.
• Alejandro Luzón Cánovas. Procureur général du Fiscalía Anticorrupción.
• Carlos Aguilar Fernández. Associé en litige chez CMS Albiñana & Suárez de Lezo.

Animé par: Jorge Navarro Massip. Vice-doyen de Colegio de la Abogacía de Barcelona.

18h00 – 19h30. Séance 3. Conformité pénale en entreprise

• Conception, examen et défense juridique du modèle de conformité pénale. Le rôle de l'avocat dans la conception et l'examen des modèles de prévention pénale.
• Identification et hiérarchisation des risques selon la logique criminelle.
• Conception efficace du modèle de conformité pénale
• Éléments essentiels, identification des risques et adéquation réelle à l'activité de l'entité juridique.
• Efficacité réelle vs. conformité formelle.
• Documentation, traçabilité et critères d'évaluation judiciaire des systèmes de conformité.
• Révision et mise à jour continues du modèle de conformité.
• Impact des changements réglementaires et jurisprudentiels et enseignements tirés des incidents ou des enquêtes.
• Interaction entre l'enquête interne, la stratégie procédurale et l'utilisation du système de conformité comme élément de défense.
• Enquêtes internes.
• Rôle du responsable du système de conformité et analyse des structures organisationnelles, des processus décisionnels, de la pertinence des postes et des différentes fonctions et positions des organes internes et administratifs.
• Systèmes d'information interne et de conformité dans le secteur public.

Intervenants:

• Manuel Villoria Mendieta. Président de l'Autorité indépendante pour la protection des informateurs.
• Piedad Barco Gurrea. Secrétaire adjointe du conseil d'administration et responsable de la conformité chez Inditex.
• Dolores Herrera Pereda. Directeur de la Conformité d'Iberdrola, SA

Modératrice : Regina Reyes Gallur, secrétaire technique de l’Observatoire de la conformité de la Chambre de commerce espagnole, associée chez Ayala de la Torre Abogados.

18h00 – 19h30 : Séance 4. Responsabilité de la personne morale et garanties constitutionnelles

• Propriété des droits fondamentaux par les personnes morales : portée et limites.
• Droits de la personnalité et leur application aux personnes morales : le problème de l’atteinte à la réputation.
• Garanties constitutionnelles en matière de ius puniendi corporate : présomption d'innocence, principe de personnalité et art. 24 CE.
• Les principes constitutionnels de culpabilité, de contradiction et de défense et leur application aux personnes morales dans le cadre de la procédure pénale.
• Les enquêtes internes et leur contribution au processus pénal en tant que stratégie de défense pour l'entreprise.

Intervenants:

• Enrique Arnaldo Alcubilla. Juge à la Cour constitutionnelle.
• Manuel Marchena Gómez. Magistrat de la Chambre Criminelle de la Tribunal Supremo.
• Conception Rayón Ballesteros. Professeur de droit procédural, Université Complutense de Madrid

Animé par: Albert Sierra. Doyen de Colegio de la Abogacía de Gérone.

• Évaluation judiciaire des programmes de conformité réglementaire et de leur efficacité pénale.
• Critères de preuve de l'efficacité des systèmes de conformité : formation, canaux de distribution, audits internes et externes, certifications de systèmes, examens.
• Canaux d’information internes et protection des lanceurs d’alerte : fonctionnement, garanties et rôle dans les procédures d’enquête interne.
• Enquêtes internes et preuves dans le cadre de la procédure pénale : traçabilité, documentation et preuves d’experts (médico-légales).
• Impact sur la réputation et l'organisation du processus pénal et de sa gestion juridique.
• Les avantages de la collaboration entre entreprises, tant pour le système que pour les entreprises, et la nécessité de mesures de collaboration bidirectionnelle.

Intervenants:

• Fernando Bautista Sagües, avocat.
• Joaquín Delgado Martín. Magistrat du Tribunal de Audiencia Nacional.
• María Massó Moreu. Partenaire criminel chez Baker McKenzie.

Modérateur : Emilio Vega Ruiz, doyen du barreau de Guadalajara.

18h00 – 19h30. Séance 6. Groupes d'entreprises

Cette session se tiendra dans la salle de réunion de la Chambre de commerce, C. de la Ribera del Loira, 12, Barajas, 28042 Madrid

• La gouvernance de la conformité réglementaire.
• Analyse du régime applicable aux groupes de sociétés, de l’étendue de la responsabilité pénale et des garanties.
• Processus décisionnels au sein de groupes internationaux aux structures complexes, où la gouvernance s'articule autour de systèmes formels de délégation, de comités spécialisés et de fonctions de contrôle.
• Différences structurelles et interaction entre l'organe administratif, la haute direction et les fonctions de conformité pour des conseils préventifs et contentieux de qualité.
• Lien entre stratégie de conformité et gouvernance d'entreprise pour garantir que la direction soit alignée sur le marché et sur les attentes des parties prenantes.

Intervenants:

• Blanca Sánchez Fresco, directrice du conseil juridique national des entreprises du groupe Mapfre.
• Alberto Alonso Ureba. Professeur de droit commercial à l'Université Rey Juan Carlos.
• Félix Sobrino Martínez, directeur de la gouvernance et des sociétés chez Iberdrola, SA

Modérateur : Federico Bravo Hernández, Doyen du Barreau de La Rioja.

18h00 – 19h30. Séance 7. Tendances en matière de responsabilité pénale et de conformité

• Droit comparé, réformes réglementaires et solutions extrajudiciaires.
• Analyse comparative des modèles pertinents de responsabilité pénale et de conformité.
• Évolution réglementaire et nouvelles exigences réglementaires.
• Règlements extrajudiciaires, mécanismes de coopération et formules de résolution dans le domaine pénal et des sanctions.

Intervenants:

• Alfredo Liñán Lafuente. Professeur titulaire à l'UNED.
• David Velázquez Vioque. Avocat.
• María Moreno Sánchez. Avocat. Gally Abogados

Modérateur : Miguel Bueno Sánchez, associé chez Ayala de la Torre Abogados.

18h00 – 19h30. Séance 8. La gouvernance et la conformité comme valeur stratégique de l'entreprise.

• L'investissement dans la gouvernance est un atout économique pour l'entreprise.
• Comment réparer les conséquences d'une accusation portée contre une personne morale, ses administrateurs ou ses dirigeants pour sa réputation.
• La nécessité de redéfinir les règles de procédure afin de garantir l'égalité des armes.
• Entreprises familiales, PME et gouvernance.

Intervenants:

• Julián Martínez-Simancas Sánchez. Avocat.
• Eduardo Torres Dulce Lifante. Ancien procureur général de l'État, avocat au cabinet Garrigues.
• Álvaro de la Haza. Directeur général d'entreprise chez Cosentino.

Modérateur : José María Ayala de la Torre. Secrétaire technique de l'Observatoire de conformité de la Chambre de commerce espagnole, associée directrice d'Ayala de la Torre Abogados.

Clôture du programme : Salvador González et José María Ayala.